中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(shū)(滬證監(jiān)決〔2020〕117號(hào))顯示，上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“東方期貨”)未經(jīng)董事會(huì)決議，僅根據(jù)公司股東上海雅原投資管理有限公司的要求于2020年4月10日解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，違反公司章程，法人治理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);也未在作出免職決定前10個(gè)工作日將對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職理由及其履行職責(zé)情況向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局報(bào)告，且解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官?zèng)]有正當(dāng)理由。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第四十條、第四十八條第三款、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第三十一條第二款、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告[2008]10號(hào))第十四條、第十六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、第一百一十條第一款第一項(xiàng)、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)東方期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，責(zé)令其在2020年5月31日前予以改正，并于2020年5月31日前提交整改情況報(bào)告。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，東方期貨是國(guó)內(nèi)成立最早、最具專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)的期貨公司之一。公司為上海期貨交易所、大連商品期貨交易所、鄭州商品期貨交易所的會(huì)員單位，可為機(jī)構(gòu)投資者、專(zhuān)業(yè)投資者和個(gè)人投資者提供專(zhuān)業(yè)化的商品經(jīng)紀(jì)服務(wù)。公司下設(shè)研究機(jī)構(gòu)，定期推出宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)及各交易品種研究報(bào)告，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化的投資建議以及套期保值、套利交易等方案。公司CTP綜合交易平臺(tái)具有開(kāi)放的API接口、高性能的交易后臺(tái)和高速的交易所通信線(xiàn)路三大特征，秉承整合更多的技術(shù)資源為期貨界提供最高端的解決方案的宗旨。

公司成立于1993年4月14日，注冊(cè)資本3500萬(wàn)人民幣，王躍進(jìn)為法定代表人、董事長(zhǎng)，大股東為中銅(上海)銅業(yè)有限公司，持股比例75%，小股東為上海雅原投資管理有限公司，持股比例25%。中銅(上海)銅業(yè)有限公司大股東為中國(guó)銅業(yè)有限公司，持股比例55.15%，中國(guó)銅業(yè)有限公司大股東為中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)有限公司，持股比例69.32%。

首席風(fēng)險(xiǎn)官(Chief Risk Officer，CRO)是指負(fù)責(zé)評(píng)估和遷移企業(yè)中重大競(jìng)爭(zhēng)性、法規(guī)性及技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)的行政人員。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第四十條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第四十八條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第三十一條規(guī)定：期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

(一)免職決定文件;

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告[2008]10號(hào))第十四條規(guī)定：首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告[2008]10號(hào))第十六條規(guī)定： 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話(huà)、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。 期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);

(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);

(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;

(四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;

(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;

(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，部門(mén)或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);

(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶(hù)合法權(quán)益;

(三)不符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全;

(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(五)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù);

(七)交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶(hù)合法權(quán)益;

(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(九)違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng);

(十)未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(十一)未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(十二)未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(十三)設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(十四)未按規(guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的;

(十五)股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng);

(十六)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng);

(十七)未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(十八)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函：

(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;

(二)未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;

(三)未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;

(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

(五)未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì);

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

滬證監(jiān)決〔2020〕117號(hào)

上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000132110420W)存在以下違規(guī)行為：

未經(jīng)董事會(huì)決議，僅根據(jù)公司股東上海雅原投資管理有限公司的要求于2020年4月10日解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，違反公司章程，法人治理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)。未在作出免職決定前10個(gè)工作日將對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職理由及其履行職責(zé)情況向我局報(bào)告，且解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官?zèng)]有正當(dāng)理由。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第四十條、第四十八條第三款、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第三十一條第二款、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告[2008]10號(hào))第十四條、第十六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、第一百一十條第一款第一項(xiàng)、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，責(zé)令你公司在2020年5月31日前予以改正。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，健全公司治理，完善內(nèi)部控制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究。你公司應(yīng)當(dāng)在2020年5月31日前向我局提交整改情況報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年5月15日

關(guān)鍵詞： 上海東方期貨 責(zé)令改正