9月9日晚間，全國股轉(zhuǎn)公司在官微發(fā)文稱，全國股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)強化底線思維，切實履行自律監(jiān)管職責(zé)，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，對擾亂市場秩序、損害投資者利益的違法違規(guī)行為堅持“零容忍”態(tài)度，露頭就打、絕不手軟，切實維護市場平穩(wěn)運行。

據(jù)了解，9月7日，全國股轉(zhuǎn)公司在信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，新三板創(chuàng)新層掛牌公司亞太天能(833559)披露公告稱，公司擬籌備北京證券交易所上市。經(jīng)查，亞太天能2019年及2020年財務(wù)數(shù)據(jù)既不符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》精選層財務(wù)條件，也不符合《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(征求意見稿)中規(guī)定的北交所上市條件。該公司未在公告中如實說明披露上述情況，也未充分揭示無法上市的風(fēng)險，屬于“蹭熱點”“忽悠式”公告。

為避免該公司上述公告誤導(dǎo)投資者，對市場造成不良影響，損害投資者利益，全國股轉(zhuǎn)公司立即采取監(jiān)管措施，于9月8日開盤前對亞太天能股票實施緊急停牌，避免公司信息披露違規(guī)的影響擴大;要求亞太天能披露風(fēng)險提示性公告，如實說明公司目前財務(wù)數(shù)據(jù)不符合精選層或北交所上市的財務(wù)指標(biāo)，向投資者充分提示風(fēng)險。

同日，全國股轉(zhuǎn)公司針對亞太天能及其董事長王長海、董事會秘書劉韋求的信息披露違規(guī)行為，采取出具警示函的自律監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，要求其正視問題，切實規(guī)范履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時;如未及時改正，全國股轉(zhuǎn)公司將從嚴(yán)采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。亞太天能的主辦券商開源證券在對信息披露文件進行事前審查中，未及時要求公司進行補充或更正，持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)，全國股轉(zhuǎn)公司對其采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求嚴(yán)格依規(guī)整改。

對此，全國股轉(zhuǎn)公司提醒掛牌公司、中介機構(gòu)等市場主體應(yīng)“明規(guī)則、守底線”，誠實守信、規(guī)范運作，為深化新三板改革、市場健康穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

(記者 董亮 丁寧)

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