巨景投顧安徽分公司夸大宣傳 被責令暫停新增客戶
近日，安徽證監局發布了對湖南巨景證券投資顧問有限公司安徽分公司的行政處罰決定。該公司因存在內控管理機制不健全、部分從業人員未取得證券從業資格、夸大、誤導性營銷宣傳三方面問題，被證監局責令暫停新增客戶。
經查，安徽證監局發現安徽證監局存在三項問題：1、部分從業人員未取得證券從業資格。2、內控管理機制不健全。3、夸大、誤導性營銷宣傳。
安徽證監局指出，巨景投顧安徽分公司的行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條，《證券投資顧問業務暫行規定》第九條、第二十四條的規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，安徽證監局決定對巨景投顧安徽分公司采取責令暫停新增客戶的監督管理措施。巨景投顧安徽分公司應自即日起暫停新增客戶，并按照監管規定進行全面整改。整改期間，巨景投顧安徽分公司應妥善做好現有客戶的維護和服務工作。安徽證監局將在日常監管中持續關注巨景投顧安徽分公司的整改情況，并視巨景投顧安徽分公司落實本決定的情況決定后續處理措施。
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