民生證券被出具警示函:因保千里被立案調查后仍"強烈推薦"
北京證監局今日晚間發布關于對民生證券采取出具警示函措施的決定。
決定稱，民生證券發布“保千里”相關研究報告存在以下問題：一、在保千里被立案調查后，公司發布11篇評級為強烈推薦的研報，未對立案調查情況進行風險提示。研報評級、風險提示審慎性不足;二、公司發布題為《立案調查出結果，不確定因素消除》的強烈推薦簡評，認為“本次立案調查結果對公司的主營業務不構成重大影響”“影響股價的不確定因素正在消除”，相關判斷理由不充分、結論不審慎。
北京證監局表示，上述問題反映出民生證券研究報告質量控制和合規審查把關不嚴，違反了《發布證券研究報告暫行規定》第九條、第十條規定。依據相關規定，現對民生證券采取出具警示函的行政監管措施，提醒你公司關注研究報告業務合規風險，建立與重大事項有關的控制機制，加強對重大敏感信息的關注，強化專業審慎判斷;加強對研究報告的質量控制和合規管理，做到實質復核;改進研究人員考核機制等。
責任編輯：QL0009
