最近，多家私募被證監(jiān)局發(fā)監(jiān)管函。這些“老司機”在哪些方面存在不合規(guī)，投資者要好好學(xué)習(xí)一下。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，8月27~28日兩天，廈門證監(jiān)局接連發(fā)布9條公告，針對轄區(qū)內(nèi)部分私募機構(gòu)的違規(guī)行為予以批評并責(zé)令采取有效措施積極整改。
廈門一鴻資本等9家私募機構(gòu)因其涉及的六類違規(guī)問題而“上榜”。值得注意的是，“福建鞋王”福建匹克集團旗下私募違規(guī)被責(zé)令改正，而深創(chuàng)投旗下私募廈門紅土投資管理有限公司曾因弄虛作假被列入經(jīng)營異常名錄，此次又因基金未托管等原因被責(zé)令改正。
深創(chuàng)投旗下私募多次違規(guī)
8月27~28日兩天時間內(nèi)，廈門證監(jiān)局接連發(fā)布9條公告，針對轄區(qū)內(nèi)部分私募機構(gòu)的違規(guī)行為予以批評并責(zé)令采取有效措施積極整改。廈門一鴻資本、廈門中和元投資、廈門甲單元投資、廈門銘源紅橋投資等9家私募機構(gòu)因其涉及六類違規(guī)問題而上榜。
上述公告顯示，一是投資者與產(chǎn)品或不適配：廈門一鴻資本、廈門中和元投資、廈門甲單元投資和廈門銘源紅橋投資等四家私募機構(gòu)因為未明確個別投資者風(fēng)險評估級別，未對基金進行風(fēng)險評級，個別基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力與基金風(fēng)險評級不匹配，且未做相關(guān)風(fēng)險特別提示與確認措施等類似行為被責(zé)令改正。
二是未托管或引發(fā)財產(chǎn)安全問題：廈門紅土投資管理有限公司因基金未托管，且未明確保障基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制的行為，違反了《辦法》的相關(guān)規(guī)定而被責(zé)令整改。
三是未定期防范利益沖突行為：廈門甲單元投資管理有限公司因未定期對員工防范利益沖突行為監(jiān)督檢查，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定而被責(zé)令積極整改。
四是將他人財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同投資：中龍杭川(廈門)股權(quán)投資基金管理有限公司在運作中將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動，其行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第一項和第二十六條的規(guī)定。
五是信息披露不完全、登記備案信息不及時不準(zhǔn)確：廈門金智匯投資管理有限公司由于未向基金投資者披露基金所投項目存在股權(quán)糾紛等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，被要求采取有效措施積極整改。而廈門甲單元投資、廈門紅土投資由于登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時等違規(guī)行為被責(zé)令整改。
六是內(nèi)部文檔管理制度不完善：廈門一鴻資本管理有限公司還因涉及未妥善保存投資者適當(dāng)性管理文件、基金投資決策等資料的行為被責(zé)令改正。有類似行為的還有中龍杭川(廈門)股權(quán)投資基金管理有限公司、廈門紅土投資管理有限公司等。
廈門證監(jiān)局于8月27日下發(fā)了關(guān)于對廈門紅土投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，廈門紅土投資管理公司并不是第一次被處分，在2017年8月1日，因其公示的企業(yè)信息存在隱瞞真實情況、弄虛作假等問題被廈門市場監(jiān)督管理局列入經(jīng)營異常名錄。此次又被廈門證監(jiān)局處分，也暴露出公司內(nèi)部管理制度不完善，合規(guī)意識淡薄。
天眼查信息顯示，深圳市創(chuàng)新投資管理顧問有限公司持有廈門紅土投資管理有限公司70%股權(quán)，而深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司持有70%深圳市創(chuàng)新投資管理顧問有限公司股份。廈門紅土投資管理有限公司是深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司在廈門設(shè)立的分支機構(gòu)，旗下的創(chuàng)業(yè)投資基金“廈門紅土創(chuàng)業(yè)投資有限公司”成立于2010年。
據(jù)了解，深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司是專業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資的有限責(zé)任公司。目前深創(chuàng)投的注冊資本為42億元，管理各類基金總規(guī)模約2947.1億元，已成為我國資本規(guī)模最大、投資能力最強的本土創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)。
福建多家私募被責(zé)令改正
除了廈門證監(jiān)局，福建證監(jiān)局也對轄區(qū)內(nèi)有違規(guī)行為的私募予以批評，并責(zé)令采取有效措施積極整改。
8月27日，華開(福建)股權(quán)投資因未保存對受托管理“華創(chuàng)(福建)股權(quán)投資企業(yè)”的風(fēng)險評級、投資者的風(fēng)險評估過程和結(jié)果等相關(guān)資料也被責(zé)令改正。同日，福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資被責(zé)令改正是因為設(shè)立的“福建省國開晉華產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資合伙企業(yè)”未在協(xié)會備案，其次公司受托管理于2016年1月28日成立的私募基金“福建省電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)”，未采用問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。
8月30日，福建證監(jiān)局對福建匹克投資采取責(zé)令改正措施的決定，福建匹克投資分別于2017年5月12日、10月30日發(fā)行成立了匹克瑞峰金雞一號私募基金、匹克瑞峰金雞二號私募基金，由于這兩只私募證券投資基金委托非公司員工文某某等個人提供投資建議并由其個人直接執(zhí)行投資指令，不符合相關(guān)規(guī)定。其次，福建匹克投資管理的私募基金2018年1月12日前證券投資交易指令等相關(guān)資料未保留。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，福建匹克投資的機構(gòu)類型為私募證券投資基金，目前是中國證券業(yè)協(xié)會的觀察會員，目前在協(xié)會備案的私募基金合計有19只。天眼查信息顯示，福建匹克投資集團持有100%的福建匹克投資的股權(quán)，而福建匹克集團有限公司是一家集制鞋、鞋材、服裝、包袋等體育運動專業(yè)裝備器材的企業(yè)集團，被市場稱為“福建鞋王”。
同日，福建興投(平潭)資本因為公司未采用問卷調(diào)查等方式對福建省企業(yè)技術(shù)改造投資基金的7名投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，未要求上述投資者書面承諾符合合格投資者條件，未制作風(fēng)險揭示書交由上述投資者簽字確認而被責(zé)令改正。
8月31日，福建省信諾財富投資通過名為“信諾財富投資”的微信公眾號，于2016年10月13日至2018年3月7日期間，向不特定對象宣傳推介公司發(fā)行成立的信諾一號私募證券投資基金、信諾二號私募證券投資基金、信諾3號私募投資基金、信諾6號私募證券投資基金。違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。同時，公司于2016年9月28日發(fā)行成立并自行銷售的信諾二號私募證券投資基金，未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。(記者 楊建 )
