西南證券股份有限公司

         關于中信海洋直升機股份有限公司

保薦人名稱：西南證券股份有限公司    被保薦公司簡稱：中信海直

【資料圖】

保薦代表人姓名：劉東          聯系電話：010-88092032

保薦代表人姓名：孔輝煥         聯系電話：010-57631147

一、保薦工作概述

項目                              工作內容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件                是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數             不適用

（1）是否督導公司建立健全規章制度（包括但

不限于防止關聯方占用公司資源的制度、募集

                                  是

資金 管理制度、內控制度、內部審計制度、關

聯交易制度）

（2）公司是否有效執行相關規章制度                 是

（1）查詢公司募集資金專戶次數                 每月1次

（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文

                                  是

件一致

（1）列席公司股東大會次數                     0

（2）列席公司董事會次數                      0

（3）列席公司監事會次數                      0

（1）現場檢查次數                        1

（2）現場檢查報告是否按照本所規定報送              是

（3）現場檢查發現的主要問題及整改情況             不適用

（1）發表獨立意見次數                        9

（2）發表非同意意見所涉問題及結論意見              不適用

（1）向本所報告的次數

                           存在其他需向交易所報告的情形。

（2）報告事項的主要內容                      不適用

（3）報告事項的進展或者整改情況                  不適用

（1）是否存在需要關注的事項                    否

（2）關注事項的主要內容                     不適用

（3）關注事項的進展或者整改情況                 不適用

（1）培訓次數                              1

（2）培訓日期                         2023年3月22日

                           根據中國證券監督管理委員會、深圳

                           證券交易所發布的法規、指引、通

（3）培訓的主要內容                 知、辦法等相關規定，對上市公司的

                           信息披露、公司治理、關聯交易和對

                           外擔保等相關要求進行培訓

二、保薦人發現公司存在的問題及采取的措施

         事項           存在的問題        采取的措施

對外投資、風險投資、委托理          無               不適用

財、財務資助、套期保值等）

                       無                不適用

務機構配合保薦工作的情況

發展、財務狀況、管理狀況、核         無                不適用

心技術等方面的重大變化情況）

三、公司及股東承諾事項履行情況

                                        未履行承諾的原

        公司及股東承諾事項              是否履行承諾

                                         因及解決措施

發行時出具的關于同業競爭、關聯交易、資金占用方

面的承諾如下：公司控股股東中國中海直有限責任公

司（前身為中國中海直總公司）向公司承諾不再發展          是        不適用

與公司相同和有競爭的業務，并嚴格按照《公司法》

中的規定，維護全體股東的合法權益，不干預公司的

決策或利用控股股東地位作出不利小股東的行為。

可轉債時出具承諾如下：公司與中國中海直有限責任

公司（下稱"中海直"）于2011年12月31日續簽了《深

圳直升機場使用協議》。根據公司發行可轉債的需

要，中海直向公司出具了《承諾函》，就雙方簽訂的

《深圳直升機場使用協議》的有關事項作出進一步承

諾，承諾內容如下：（1）本公司（指中海直，下同）

具備并將切實維持《深圳直升機場使用協議》所需的

一切批準、許可的效力和效果，并采取迅速的措施以          是        不適用

取得該協議所需的其他批準、許可，并維持該等批

準、許可的效力。（2）本公司將確保股份公司（指中

信海直，下同）依《深圳直升機場使用協議》正常使

用深圳直升機場及其配套設施，確保股份公司對深圳

直升機場及其配套設施的使用不受任何第三方的干預

或影響。（3）若因深圳直升機場土地權屬出現爭議而

給股份公司造成直接或可預見的損失，本公司將對上

述損失給予賠償。

可轉債時出具關于同業競爭、關聯交易、資金占用方

面的承諾如下：公司實際控制人中信集團向公司出具

不進行同業競爭的承諾函的承諾事項是：（1）截至          是        不適用

但不限于單獨、合伙經營，投資）與公司主營業務構

成競爭或可能構成競爭的業務。（2）自2012年10月31

日起，中信集團將不直接或間接經營（包括但不限于

單獨、合伙經營，投資）與公司目前及未來的主營業

務構成競爭或可能構成競爭的業務。（3）自2012年10

月31日起，凡中信集團有任何商業機會可從事、參與

或投資可能會與公司及公司子公司目前及未來的主營

業務構成競爭的業務，中信集團會將該等商業機會讓

予公司。（4）中信集團將促使其直接或間接控制的其

他經濟實體遵守上述（1）-（3）項承諾。如中信集團

或其直接/間接控制的其他經濟實體未履行上述承諾而

給公司造成經濟損失，中信集團將承擔相應的賠償責

任。

出具承諾如下：公司對海直租賃未來業務安排相關事

項出具以下承諾：1、由于本公司對類金融業務的戰略

調整，未來將不再經營融資租賃相關業務，并將通過

多種方式穩妥推進解決本公司目前經營的類金融業

務，具體方式包括本公司所持海直租賃的股權以合理       是   不適用

公允價格轉讓給第三方或引入第三方以合理公允價格

向海直租賃增資等；2、在推進解決目前存在的類金融

業務過程中，本公司將遵循相關法律、法規及規范性

文件的要求，并履行必要的程序，保障上市公司全體

股東利益。

具股份限售承諾如下：自公司非公開發行股票發行結

                              是   不適用

束之日（指本次發行的股份上市之日）起36個月內不

得轉讓本次認購的股份。

（有限合伙）；嘉數平衡二號私募證券投資基金;嘉數

平衡三號私募證券投資基金；康曼德003號主動管理型

私募證券投資基金；康曼德105號投資基金；康曼德定

增7號私募證券投資基金；南昌高新技術產業開發區華

景航空產業投資合伙企業（有限合伙）；諾德基金管

                              是   不適用

理有限公司；青島華資盛通股權投資基金合伙企業

（有限合伙）；舒鈺強；王世春；吳曉鋒；張奇智；

張仕龍在認購非公開發行股票時出具股份限售承諾如

下：自公司非公開發行股票發行結束之日（指本次發

行的股份上市之日）起6個月內不得轉讓本次認購的股

份。

四、其他事項

     報告事項                     說明

                 動，西南證券委派保薦代表人劉東先生負責公司2020

                 年非公開發行股票項目持續督導方面的工作，繼續履

                 行保薦職責。

                 的持續督導保薦代表人為劉東先生和孔輝煥先生。該

                 項目的法定持續督導期至2022年12月31日。由于公司

                 募集資金尚未使用完畢，西南證券對此項目未盡事項

                 繼續履行持續督導義務。

對保薦人或者其保薦的公司采                 無

取監管措施的事項及整改情況

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