證券代碼：300762 證券簡(jiǎn)稱：上海瀚訊 公告編號(hào)：2023-020
(相關(guān)資料圖)
上海瀚訊信息技術(shù)股份有限公司
關(guān)于作廢2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分
第二類限制性股票的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在任何虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
上海瀚訊信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司”）于2023年4月20日召開(kāi)
第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢
制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”、“本次激勵(lì)計(jì)劃”）和《2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《考核管理辦法》”）
規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、 已履行的相關(guān)審批程序
通過(guò)了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提
請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司
獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司
<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2020 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司<2020 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》的議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本
激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。
的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)
本次擬激勵(lì)對(duì)象名單的異議，無(wú)反饋記錄。2020 年 9 月 30 日，公司監(jiān)事會(huì)披露
了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)
及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2020-052）。
過(guò)了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)
于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》的議案。2020 年 10
月 12 日，公司于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露《關(guān)于 2020 年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公
告編號(hào)：2020-055）。
第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)
對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議
案》。在授予過(guò)程中，有 4 名激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)放棄授予其全部第一類限制性股票
與第二類限制性股票。首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 52 人調(diào)整為 48 人；首次授予
的限制性股票總量調(diào)整為 164.70 萬(wàn)股，其中，第一類限制性股票 82.35 萬(wàn)股，
第二類限制性股票 82.35 萬(wàn)股；預(yù)留授予數(shù)量不做調(diào)整。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后
的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律
意見(jiàn)書(shū)。
會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
價(jià)格及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，
確定以 2021 年 9 月 27 日為預(yù)留授予日，以 15.81 元/股的授予價(jià)格向符合授予條
件的 5 名激勵(lì)對(duì)象授予 37.40 萬(wàn)股限制性股票，其中，第一類限制性股票 18.70
萬(wàn)股，第二類限制性股票 18.70 萬(wàn)股，剩余 17.00 萬(wàn)股預(yù)留限制性股票作廢。監(jiān)
事會(huì)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。在預(yù)留登記過(guò)程
中，本次擬預(yù)留授予的 5 名激勵(lì)對(duì)象中，有 4 名激勵(lì)對(duì)象因離職，已不符合激
勵(lì)對(duì)象資格，擬授予該部分激勵(lì)對(duì)象的限制性股票不予授予。
會(huì)第十七次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分
第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意的意
見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
事會(huì)第二十二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)
事項(xiàng)的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分第一類限制性股
票的議案》《關(guān)于作廢 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的第二
類限制性股票的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一類限制
性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二類限制性股票第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)
事會(huì)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)
于回購(gòu)注銷 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分第一類限制性股票的議案》《關(guān)于
作廢 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分第二類限制性股票的議案》《關(guān)于 2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一類限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售
條件成就的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二類限制性股
票第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立
董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
二、 本次作廢已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的具體情況
（一）作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的原因
公司于 2021 年 5 月披露了《2020 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，向全體股
東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.69 元（含稅），同時(shí)，以資本公積金向全體股東每
公司于 2022 年 6 月披露了《2021 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，向全體股
東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.60 元（含稅），同時(shí)，以資本公積金向全體股東每
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）和
《激勵(lì)計(jì)劃》以及公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司對(duì) 2020 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予的第二類限制性股票的數(shù)量及授予價(jià)格
進(jìn)行了調(diào)整。公司本次作廢已授予尚未歸屬的第二類限制性股票按照權(quán)益分派
調(diào)整后的數(shù)量計(jì)算。
由于公司首次授予部分第三個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期均未達(dá)
到規(guī)定的公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，董事會(huì)審議決定作廢首次授予部分第三個(gè)歸
屬期不能歸屬的第二類限制性股票 620,928 股。同時(shí)，作廢預(yù)留授予部分第二
個(gè)歸屬期不能歸屬的第二類限制性股票 25,600 股。
綜上，本次應(yīng)作廢的第二類限制性股票數(shù)量合計(jì) 646,528 股。
三、 本次作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票對(duì)公司的影響
公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票符合《管理辦法》
及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)
性影響，不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的正常實(shí)施。
四、 獨(dú)立董事的意見(jiàn)
公司本次對(duì)不符合歸屬條件的已授予但尚未歸屬的部分第二類限制性股票
進(jìn)行作廢處理，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》及《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)
定，本次作廢部分限制性股票事項(xiàng)履行了必要的審議程序，符合公司 2020 年第
二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益
的情形。因此，我們一致同意公司作廢部分已授予但尚未歸屬的第二類限制性
股票，并同意提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。
五、 監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分
第三個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期均未達(dá)到規(guī)定的公司層面業(yè)績(jī)考核
指標(biāo)，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定及 2020 年第二次臨時(shí)股
東大會(huì)的授權(quán)，公司擬作廢首次授予部分第三個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第二個(gè)
歸屬期未能歸屬的第二類限制性股票。公司此次作廢 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃部分第二類限制性股票事項(xiàng)符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》等相
關(guān)規(guī)定，審議程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，
不存在損害股東利益的情況。同意公司本次作廢部分第二類限制性股票。
六、 律師法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為，公司本次作廢第二類限制性股票的原因和作廢數(shù)量符合
《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。
七、 備查文件
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)、回購(gòu)注銷、作廢部分限制性股票和預(yù)留
授予部分第一個(gè)解除限售條件成就、第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就事項(xiàng)之法律意
見(jiàn)書(shū)》；
特此公告。
上海瀚訊信息技術(shù)股份有限公司
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