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訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）6月25日，東北證券（000686）發(fā)布公告表示，其于2月6日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，于5月12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，并于6月20日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。《行政處罰決定書(shū)》顯示，因東北證券在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收其保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以566.04萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)東北證券5名責(zé)任人處以罰款。
東北證券表示，公司收到的《行政處罰決定書(shū)》中涉及的違法行為未觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
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