東方證券承銷保薦有限公司

             關于江蘇嶸泰工業股份有限公司

上海證券交易所：

(資料圖片僅供參考)

  根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監

管指引第 11 號——持續督導》等有關法律、法規的規定，東方證券承銷保薦有

限公司（以下簡稱“東方投行”、“保薦機構”）作為正在履行江蘇嶸泰工業股份有

限公司（以下簡稱“嶸泰股份”、“上市公司”、“公司”）持續督導工作的保薦機構，

對公司自 2022 年 1 月 1 日以來的規范運行情況進行了現場檢查，報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

（一）保薦機構

  東方證券承銷保薦有限公司

（二）保薦代表人

  曹淵、陳偉

（三）現場檢查時間

（四）現場檢查人員

  陳偉、王露祎

（五）現場檢查手段

了解公司募集資金投資項目具體實施情況；

以及相關人員的訪談對上市公司關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況進行核

查。

二、本次現場檢查主要事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況

  經現場檢查，保薦機構認為：截至現場檢查之日，嶸泰股份建立了較為完善

的法人治理結構，公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規則得到貫徹執

行，公司董事、監事和高級管理人員按照有關法律、法規和上海證券交易所相關

業務規則的要求履行職責，公司治理機制有效地發揮了作用；公司內部機構設置

和權責分配科學合理，對部門或崗位業務的權限范圍、審批程序和相應責任等規

定明確合規，風險評估和控制措施得到有效執行；公司 2022 年以來的歷次股東

大會、董事會和監事會的召集、召開及表決程序符合有關法規及公司章程之規定，

會議記錄及其他會議資料保存完整，會議決議經出席會議的董事或監事簽名確認。

（二）信息披露情況

  根據對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網絡披露的相關信息

進行對比和分析，保薦機構認為：截至現場檢查之日，嶸泰股份信息披露不存在

虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關規定。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  通過核查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的交易及資金往來情況，

并與公司總經理、董事會秘書、財務總監等進行訪談，保薦機構認為：截至現場

檢查之日，嶸泰股份資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，不存在控股

股東、實際控制人及其他關聯方違規占用公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  經查閱公司制定的募集資金使用管理制度、募集資金三方監管協議、募集資

金專戶銀行對賬單、與募集資金使用相關的會議記錄及公告等相關資料，保薦機

構認為：截至現場檢查之日，嶸泰股份募集資金存放和使用符合《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上

市公司募集資金管理辦法》等有關法律規定，嶸泰股份制定了募集資金使用的內

部管理制度，對募集資金進行了專戶存儲，對募集資金的管理、使用履行了必要

的決策程序和信息披露義務，不存在違規使用募集資金的情形。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  根據公司章程等內部相關制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件，以

及相關人員的訪談，保薦機構認為：嶸泰股份已針對關聯交易、對外擔保、對外

投資建立了相應的內部控制管理制度，截至現場檢查之日，相關事項均履行了相

應的審議程序，不存在違法違規和損害中小股東利益的情況。

（六）經營狀況

  根據與公司總經理、董事會秘書、財務總監等進行訪談，了解近期行業和市

場變化情況以及公司經營情況，保薦機構認為：截至現場檢查之日，嶸泰股份經

營模式、經營環境未發生重大不利變化，公司治理及經營管理狀況正常。

（七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構建議公司董事、監事、高級管理人員及相關人員繼續積極持續的開

展上海證券交易所最新相關法規、規定的學習，以促使公司運作更加規范，并提

請公司持續做好信息披露工作。

四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查未發現嶸泰股份存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等相關規定應當向中國證監會和

上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合，為本次

現場檢查提供了必要的支持。本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中

介機構配合工作。

六、本次現場檢查的結論

  保薦機構按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公

司持續督導工作指引》的有關要求，對嶸泰股份認真履行了持續督導職責，經過

本次現場核查工作，保薦機構認為：2022 年以來嶸泰股份在公司治理、內控制

度、三會運作、信息披露、獨立性、關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要

方面總體運作良好，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所

上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規范性文件的要求。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關于江蘇嶸泰工業股份有限公司

保薦代表人：

                   曹淵           陳偉

                         東方證券承銷保薦有限公司

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