證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 公告編號：2023-038
國泰君安證券股份有限公司
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳
(資料圖片)
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
? 本次會議是否有否決議案：無
一、 會議召開和出席情況
(一) 股東大會召開的時間：2023 年 5 月 29 日
(二) 股東大會召開的地點：上海市南京西路 768 號 405 會議室
(三) 出席會議的普通股股東和恢復表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：
其中：A 股股東人數(shù) 52
境外上市外資股股東人數(shù)（H 股） 3
其中：A 股股東持有股份總數(shù) 3,946,907,018
境外上市外資股股東持有股份總數(shù)（H 股） 457,764,815
份總數(shù)的比例（%） 49.4536
其中：A 股股東持股占股份總數(shù)的比例（%） 44.3140
境外上市外資股股東持股占股份總數(shù)的比例（%） 5.1396
(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。
本次股東大會采取現(xiàn)場會議的方式召開，股東大會以現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票
相結(jié)合的方式對本次股東大會通知中列明的事項進行了投票表決。本次股東大會
的表決方式符合《公司法》及公司《章程》的規(guī)定。本次會議由公司董事長賀青
先生主持。
(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況
文杰、張嶄、張義澎、安洪軍，獨立董事夏大慰、丁瑋、柴洪峰因工作原因
未能出席本次股東大會；
未能出席本次股東大會；
員列席了本次股東大會。本次股東大會由公司股東代表、監(jiān)事、境內(nèi)法律顧
問北京市海問律師事務(wù)所見證律師、H 股股份過戶登記處香港中央證券登記
有限公司工作人員共同擔任監(jiān)票人。
二、 議案審議情況
(一) 非累積投票議案
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東類 同意 反對 棄權(quán)
型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,154,718 99.9556 1,623,600 0.0411 128,700 0.0033
H股 456,778,015 99.7844 533,800 0.1166 453,000 0.0990
普通股 4,401,932,733 99.9378 2,157,400 0.0490 581,700 0.0132
合計：
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東類 同意 反對 棄權(quán)
型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,133,718 99.9551 1,644,600 0.0417 128,700 0.0032
H股 456,778,015 99.7844 533,800 0.1166 453,000 0.0990
普通股 4,401,911,733 99.9373 2,178,400 0.0495 581,700 0.0132
合計：
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東類型 同意 反對 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,314,218 99.9596 1,592,800 0.0404 0 0.0000
H股 457,764,815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合 4,403,079,033 99.9638 1,592,800 0.0362 0 0.0000
計：
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東 同意 反對 棄權(quán)
類型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,927,719,854 99.5139 9,266,783 0.2348 9,920,381 0.2513
H股 451,479,491 98.6270 3,279,902 0.7165 3,005,422 0.6565
普通 4,379,199,345 99.4217 12,546,685 0.2848 12,925,803 0.2935
股合
計：
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東類 同意 反對 棄權(quán)
型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,944,890,118 99.9489 1,888,200 0.0478 128,700 0.0033
H股 456,778,015 99.7844 533,800 0.1166 453,000 0.0990
普通股 4,401,668,133 99.9318 2,422,000 0.0550 581,700 0.0132
合計：
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東 同意 反對 棄權(quán)
類型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 1,327,371,727 97.3341 1,623,600 0.1191 34,732,152 2.5468
H股 181,764,815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通 1,509,136,542 97.6476 1,623,600 0.1051 34,732,152 2.2473
股合
計：
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東類型 同意 反對 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,335,855,061 99.9514 1,623,600 0.0486 0 0.0000
H股 457,764,815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合 3,793,619,876 99.9572 1,623,600 0.0428 0 0.0000
計：
交易
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東類型 同意 反對 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,441,123,497 99.9522 1,644,600 0.0478 0 0.0000
H股 457,726,015 99.9915 0 0.0000 38,800 0.0085
普通股合 3,898,849,512 99.9568 1,644,600 0.0422 38,800 0.0010
計：
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東類型 同意 反對 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,262,418 99.9583 1,644,600 0.0417 0 0.0000
H股 457,764,815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合 4,403,027,233 99.9627 1,644,600 0.0373 0 0.0000
計：
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東類 同意 反對 棄權(quán)
型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,133,718 99.9551 1,644,600 0.0417 128,700 0.0032
H股 456,778,015 99.7844 533,800 0.1166 453,000 0.0990
普通股 4,401,911,733 99.9373 2,178,400 0.0495 581,700 0.0132
合計：
審議結(jié)果：通過
表決情況：
股東 同意 反對 棄權(quán)
類型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
A股 3,834,765,186 97.1587 107,725,807 2.7294 4,416,025 0.1119
H股 423,552,923 92.5263 30,551,013 6.6740 3,660,879 0.7997
普通 4,258,318,109 96.6773 138,276,820 3.1393 8,076,904 0.1834
股合
計：
（二）累積投票議案表決情況
司第六屆董事會獨立董事。夏大慰、柴洪峰不再擔任公司第六屆董事會獨立董事。
議案序號 議案名稱 得票數(shù) 得票數(shù)占出席 是否當選
會議有效表決
權(quán)的比例（%）
（三）涉及重大事項，5%以下股東的表決情況
議案 議案名 同意 反對 棄權(quán)
序號 稱 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
（%） （%） （%）
公司董
事會工
作報告
公司監(jiān)
事會工
作報告
請審議
公 司
度利潤
分配方
案的議
案
請審議
續(xù)聘會
計師事
務(wù)所的
議案
請審議
公 司
年度報
告的議
案
計公司
度日常
關(guān)聯(lián)交
易的議
案（逐
項 表
決）
國際集
團有限
公司及
其相關(guān)
企業(yè)預
計發(fā)生
的關(guān)聯(lián)
交易
市投資
控股有
限公司
及其相
關(guān)企業(yè)
預計發(fā)
生的關(guān)
聯(lián)交易
司 董
事、監(jiān)
事和高
級管理
人員相
關(guān)企業(yè)
預計發(fā)
生的關(guān)
聯(lián)交易
自然人
預計發(fā)
生的關(guān)
聯(lián)交易
公司獨
立董事
述職報
告
予董事
會增發(fā)
公司 A
股、H 股
股份一
般性授
權(quán)的議
案
累積投票議案：
議案 議案名稱 得票數(shù) 得票數(shù)占出席會議
序號 5%以下股東有效表
決權(quán)的比例（%）
（四）關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明
本次股東大會的議案 8 為特別決議議案，該議案獲得了出席本次股東大會的
股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
本次股東大會涉及回避表決的情況如下：
在表決議案 6.01 時，上海國際集團有限公司、上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司
回避表決；在表決議案 6.02 時，深圳市投資控股有限公司回避表決；在表決議
案 6.03 時，上海城投（集團）有限公司、深圳能源集團股份有限公司、上海錦
江在線網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司、安徽華茂紡織股份有限公司回避表決。
三、 律師見證情況
律師：牟堅、楊小龍
本次會議召集和召開的程序、召集人的資格、出席本次會議現(xiàn)場會議的股東
或股東代理人資格、表決程序符合有關(guān)法律和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，本次會
議的表決結(jié)果有效。
特此公告。
國泰君安證券股份有限公司董事會
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