中國國際金融股份有限公司
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關于合肥晶合集成電路股份有限公司
使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見
中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構”）作為合肥晶合集
成電路股份有限公司（以下簡稱“晶合集成”或“公司”）的保薦機構，根據《證券發行上
市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公司持續
監管辦法（試行）》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的
監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有
關規定，對合肥晶合集成電路股份有限公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的
事項進行了認真、審慎核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會于 2022 年 5 月 9 日出具的《關于同意合肥晶合集成電
路股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕954 號）同意，公
司首次向社會公開發行人民幣普通股（A 股）501,533,789 股。公司每股發行價格 19.86
元，新股發行募集資金總額為 9,960,461,049.54 元，扣除發行費用 236,944,589.63 元后，
募集資金凈額 9,723,516,459.91 元。容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公
開發行的資金到位情況進行了審驗，并于 2023 年 4 月 26 日出具了《驗資報告》（容誠
驗字[2023]230Z0099 號）。
募集資金到賬后，公司已對募集資金進行了專戶存儲管理，公司與保薦機構、存放
募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具體情況詳見 2023
年 5 月 4 日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《合肥晶合集成電路股份
有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。
二、募集資金投資項目情況
根據《合肥晶合集成電路股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明
書》，公司首次公開發行股票募集資金投資項目具體情況如下：
單位：億元
序號 項目名稱 擬使用募集資金額
后照式 CMOS 圖像傳感器芯片工藝平臺研發項目（包含 90 納米
及 55 納米）
合 計 95.00
因募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目建設進度，現階
段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。在不影響募集資金投資項目建設需要，且不
影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下，公司將合理利用暫時閑置募集資金進
行現金管理，提高募集資金使用效率。
三、關于本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況
（一）現金管理目的
為提高公司募集資金使用效率和收益，在不影響募集資金投資項目實施及確保募集
資金安全的前提下，公司擬使用部分閑置募集資金進行現金管理，增加公司收益，保障
公司股東權益。
（二）現金管理產品品種
公司擬使用閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好的保本型投資產品（包括但
不限于購買結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款、收益憑證等）。產品專用結
算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現金管理產品不得用于質押，不得
用于以證券投資為目的的投資行為。
（三）額度及期限
公司擬使用額度不超過 50 億元閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審
議通過起 12 個月內，在不超過在上述額度范圍內，資金可以循環滾動使用，現金管理
到期后將歸還至募集資金專戶。
（四）實施方式
在授權額度范圍內，董事會授權公司董事長或董事長授權人員在上述額度范圍內行
使投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。
（五）收益的分配方式
公司使用閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募投項目投資
金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交
易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。
（六）信息披露
公司將按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要
求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自
律監管指引第 1 號——規范運作》及《合肥晶合集成電路股份有限公司募集資金管理制
度》“以下簡稱《募集資金管理制度》”等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及
時披露公司現金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。
四、現金管理的風險及其控制措施
（一）投資風險
該項投資受到市場波動的影響。
際收益不可預期。
（二）針對投資風險擬采取的措施
的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上
市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》及《募集資金管理制度》等有關規定辦理相
關現金管理業務。
程序，有效開展和規范運行現金管理的投資產品購買事宜，確保資金安全。
力保障資金安全的發行主體所發行的產品。
估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施，控制理財風
險。
查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
履行信息披露的義務。
五、對公司日常經營的影響
公司本次計劃使用部分閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投項目所需資
金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募投項
目的正常運轉，不會影響公司主營業務的正常開展，亦不存在變相改變募集資金投向和
損害公司及股東利益的情形。同時，對部分閑置募集資金適時進行現金管理，可以提高
資金使用效率，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取較好的投資回
報。
六、公司履行的審議程序及相關意見
（一）審議程序
公司于 2023 年 6 月 21 日召開了第一屆董事會第十七次會議和第一屆監事會第五次
會議，分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司
在確保不影響公司募投項目實施和資金安全的情況下，擬使用不超過人民幣 50 億元（包
含本數）閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過起 12 個月內，在上
述額度和期限內，資金可循環滾動使用。獨立董事對此議案發表了明確同意的意見。本
議案相關事項在董事會審議權限范圍內，無需提交公司股東大會審議。
（二）獨立董事意見
獨立董事認為：根據《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用
的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》
及《公司章程》、《募集資金管理制度》的有關規定，在保證公司正常運營和資金安全
的基礎上，對部分暫時閑置募集資金進行現金管理未與募集資金投資項目的實施計劃抵
觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利
益的情況。公司對部分暫時閑置募集資金進行現金管理的行為有助于提高公司資金使用
效率，增加公司的收益，符合公司及全體股東利益。
全體獨立董事同意公司本次擬使用不超過人民幣 50 億元（含本數）閑置募集資金
進行現金管理。
（三）監事會意見
監事會認為：在保證公司正常運營和資金安全的基礎上，公司使用不超過人民幣
大額存單、定期存款、通知存款、收益憑證等）有助于提高公司資金使用效率，增加資
金收益，符合公司及全體股東利益。相關內容和程序符合《上市公司監管指引第 2 號——
上市公司募集資金管理和使用監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管
指引第 1 號——規范運作》及《公司章程》、《募集資金管理制度》的有關規定。
綜上，公司監事會同意公司使用不超過人民幣 50 億元（包含本數）暫時閑置募集
資金進行現金管理。
七、保薦機構的核查意見
經核查，本保薦機構認為：公司本次擬使用閑置募集資金進行現金管理事項已經公
司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，公司已履行了相關內部決
策程序；公司通過購買安全性高、流動性好的保本型投資產品，有利于提高資金的使用
效率，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投資項目和損害
股東利益的情形，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的
監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市
公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法律、法規以及規范性文件的相關規定。
綜上，保薦機構對公司本次擬使用不超過人民幣 50 億元（含本數）閑置募集資金
進行現金管理的事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關于合肥晶合集成電路股份有限公司使
用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽署頁）
保薦代表人：
周 玉 李義剛
中國國際金融股份有限公司
年 月 日
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