證券代碼：300298      證券簡稱：三諾生物      公告編號：2023-056

債券代碼：123090      債券簡稱：三諾轉債

               三諾生物傳感股份有限公司

(資料圖)

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

“三諾生物”）股票已出現任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤

價低于當期轉股價格34.81元/股的80%的情形，觸發“三諾轉債”轉股價格向下

修正條款。

不向下修正三諾轉債轉股價格的議案》，公司董事會決定本次不向下修正“三諾

轉債”轉股價格，且自本次董事會審議通過的次一交易日起未來六個月內（即

條款，亦不提出向下修正方案。

   下一觸發轉股價格修正條件的期間將從2024年3月1日重新起算，若再次觸

發“三諾轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司將按照相關規定履行審議程序，

決定是否行使“三諾轉債”的轉股價格向下修正權利。

   一、可轉換公司債券基本情況

   （一）可轉債發行上市情況

   經中國證券監督管理委員會《關于三諾生物股份有限公司公開發行可轉換公

司債券的批復》(證監許可〔2020〕2951號)核準，公司于2020年12月21日向不特

定對象共發行500.00萬張可轉換公司債券，每張面值人民幣100.00元，發行總額

  經深圳證券交易所同意，本次可轉換公司債券已于2021年1月12日起在深圳

證券交易所掛牌交易，債券簡稱“三諾轉債”，債券代碼“123090”。

  （二）可轉債轉股期限

  根據《三諾生物傳感股份有限公司創業板向不特定對象發行可轉換公司債

券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的規定，公司可轉債轉股期

自可轉債發行結束之日起滿6個月后的第一個交易日起至可轉債到期日止，即自

  （三）可轉債轉股價格調整情況

  根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》和公司《募集說明書》的有

關規定，本次發行的可轉換公司債券的初始轉股價格為35.35元/股。

  根據公司2020年年度股東大會決議，公司于2021年6月11日實施了2020年度

權益分派方案，即以實施公司2020年度利潤分配方案時股權登記日的總股本為基

數，剔除因公司通過集中競價交易方式回購的、依法不參與利潤分配的股份之后

的股本總額為基數，向全體股東每10股派發現金股利2.00元人民幣（含稅）。根

據三諾轉債轉股價格調整的相關條款，三諾轉債的轉股價格由35.35元/股調整為

容詳見公司于2021年6月4日發布的《關于可轉換公司債券轉股價格調整的公告》

（公告編號：2021-044）。

  公司于2021年8月19日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完

成對公司2017年限制性股票激勵計劃部分已授予但尚未解除限售的限制 性股票

回購注銷業務，回購注銷登記手續完成后，公司總股本由565,315,281股變 更為

據三諾轉債轉股價格調整的相關條款，三諾轉債的轉股價格由35.15元/股調整為

的公告》（公告編號：2021-070）。

  根據公司2021年年度股東大會決議，公司于2022年5月25日實施完成2021年

度權益分派方案，即以實施公司2021年度利潤分配方案時股權登記日的總股本，

剔除因公司通過集中競價交易方式回購的、依法不參與利潤分配的股份之后的股

本總額為基數，向全體股東每10股派發現金股利2.00元人民幣（含稅）。根據三

諾轉債轉股價格調整的相關條款，三諾轉債的轉股價格由35.18元/股調整為34.98

元/股，調整后的轉股價格自2022年5月25日（除權除息日）起生效。具體內容詳

見公司于2022年5月19日發布的《關于可轉換公司債券轉股價格調整的公告》

                                    （公

告編號：2022-049）。

  公司于2022年9月27日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完

成對公司2017年限制性股票激勵計劃部分已授予但尚未解除限售的限制 性股票

回購注銷業務，回購注銷登記手續完成后，公司總股本由564,769,035股變 更為

據三諾轉債轉股價格調整的相關條款，三諾轉債的轉股價格由34.98元/股調整為

的公告》（公告編號：2022-082）。

  根據公司2022年年度股東大會決議，公司于2023年5月26日實施完成2022年

年度權益分派方案，即以公司實施2022年度利潤分配方案時股權登記日的總股本，

剔除因公司通過集中競價交易方式回購的、依法不參與利潤分配的股份之后的股

本總額為基數，向全體股東每10股派發現金股利2.00元人民幣（含稅）。根據三

諾轉債轉股價格調整的相關條款，三諾轉債的轉股價格由35.01元/股調整為34.81

元/股，調整后的轉股價格自2023年5月26日（除權除息日）起生效。具體內容詳

見公司于2023年5月19日發布的《關于可轉換公司債券轉股價格調整的公告》

                                    （公

告編號：2023-035）。

  二、可轉換公司債券轉股價格向下修正條款

  根據《募集說明書》的可轉債發行方案，轉股價格向下修正條款如下：

  在本可轉債存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個

交易日的收盤價格低于當期轉股價格的 80%時，公司董事會有權提出轉股價格

向下修正方案并提交公司股東大會表決，該方案須經出席會議的股東所持表決權

的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有公司本次發行可轉債

的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于該次股東大會召開日前二十個交易

日公司股票交易均價和前一個交易日的公司股票交易均價之間的較高者 且同時

不得低于最近一期經審計的每股凈資產以及股票面值。

  若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日

按調整前的轉股價格和收盤價格計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收

盤價格計算。

  公司向下修正轉股價格時，須在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上

刊登股東大會決議公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期間。從股權登

記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修正后

的轉股價格。

  若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申

請應按修正后的轉股價格執行。

  三、關于不向下修正“三諾轉債”轉股價格的具體內容

  截至2023年8月29日，公司股票已出現任意連續三十個交易日中至少有十五

個交易日的收盤價低于當期轉股價格80%的情形，已經觸發“三諾轉債”轉股價

格向下修正條款。

  為公平對待所有投資者，公司董事會綜合考慮公司的基本情況、市場環境、

股價走勢等多重因素，以及對公司的長期發展潛力與內在價值的信心，維護全體

投資者的利益，于2023年8月29日召開第五屆董事會第五次會議，審議并通過《關

于不向下修正三諾轉債轉股價格的議案》，董事會決定本次不行使“三諾轉債”

轉股價格向下修正的權利，且自本次董事會審議通過的次一交易日起未來六個月

內（即2023年8月30日至2024年2月29日），如再次觸發“三諾轉債”轉股價格向

下修正條款，亦不提出向下修正方案。下一觸發轉股價格修正條件的期 間將從

公司將按照相關規定履行審議程序，決定是否行使“三諾轉債”轉股價格的向下

修正權利。

  敬請廣大投資者注意投資風險。

  四、備查文件

特此公告。

                  三諾生物傳感股份有限公司董事會

                       二〇二三年八月三十日

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