興業(yè)證券股份有限公司

         關(guān)于浙江潤陽新材料科技股份有限公司

(資料圖)

       新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的核查意見

  興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江

潤陽新材料科技股份有限公司（以下簡稱“潤陽科技”或“公司”）首次公開發(fā)

行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

管理辦法》、

     《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》

                                、《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、

                                《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號——交易與關(guān)聯(lián)交易（2023 年修訂）》《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)法律、法規(guī)

和規(guī)范性文件的規(guī)定，對潤陽科技新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行了

審慎核查，核查意見如下：

  一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

  （一）日常關(guān)聯(lián)交易概述

  根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展及日常經(jīng)營需要，公司及控股子公司預(yù)計(jì) 2023 年度將與

關(guān)聯(lián)方杭州空氣盒子包裝有限公司（以下簡稱“盒子包裝”）、杭州歐信包裝科

技有限公司（以下簡稱“歐信包裝”）發(fā)生總金額累計(jì)不超過人民幣 1,800.00 萬

元的日常關(guān)聯(lián)交易；與關(guān)聯(lián)方浙江省芽芽慈善基金會（以下簡稱“芽芽慈善基金

會”）發(fā)生總金額累計(jì)不超過人民幣 300.00 萬元的其他關(guān)聯(lián)交易，2022 年公司

及控股子公司與關(guān)聯(lián)方實(shí)際發(fā)生關(guān)聯(lián)交易總額為 225.00 萬元，2023 年一至六月，

公司及控股子公司與關(guān)聯(lián)方實(shí)際發(fā)生關(guān)聯(lián)交易總額為 800.01 萬元。

  （二）履行的審議程序

事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。

公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了事前認(rèn)可和同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了核查

意見。本次 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)在董事會審批權(quán)限內(nèi)，無需提交股

東大會審議。

事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于新增公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的

議案》。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了事前認(rèn)可和同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出

具了核查意見。本次新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)在董事會審批權(quán)限內(nèi)，

無需提交股東大會審議。

  （三）預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額

                                                                單位：萬元

                        預(yù)計(jì)                 調(diào)整后        截至        2022 年與

關(guān)聯(lián)               關(guān)聯(lián)交              新增

     關(guān)聯(lián)    關(guān)聯(lián)交         2023 年              2023 年    2023.06.   關(guān)聯(lián)方實(shí)

交易               易定價(jià)              預(yù)計(jì)

     方     易內(nèi)容         發(fā)生金                 度預(yù)計(jì)       30 已發(fā)      際發(fā)生金

類別               原則               金額

                         額                  金額       生金額           額

     盒子          按照市

向關(guān)

     包裝/   產(chǎn)品銷   場公允

聯(lián)方                        -       800.00   800.00    281.11①       -

     歐信     售    價(jià)格協(xié)

銷售

     包裝          商定價(jià)

           加工

     盒子          按照市

向關(guān)         費(fèi)、存

     包裝/         場公允                       1,000.0

聯(lián)方         貨采購         1,000.00     -                518.90        -

     歐信          價(jià)格協(xié)                          0

采購         及設(shè)備

     包裝          商定價(jià)

           采購

向關(guān)   芽芽

聯(lián)方   慈善    捐贈支   公允價(jià)

進(jìn)行   基金     出     格

捐贈    會

合計(jì)    -     -     -    1,300.00 800.00               800.01      225.00

  注：①根據(jù)公司《公司章程》，與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額人民幣 300.00 萬元以下或

低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值 0.5%的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，報(bào)公司董事長批準(zhǔn)后執(zhí)行。

公司 2023 年 1-6 月及 2022 年與關(guān)聯(lián)方實(shí)際發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易金額滿足公司董事長批準(zhǔn)的標(biāo)

準(zhǔn)，未召開董事會審議。

  二、關(guān)聯(lián)方基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系

  （一）關(guān)聯(lián)方基本情況

  公司名稱：杭州空氣盒子包裝有限公司

  法定代表人：戴增賢

    注冊資本：500.00 萬人民幣

    成立日期：2018 年 6 月 27 日

    注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)余杭街道勝義路 6-2 號 2 幢 2 層 A

    經(jīng)營范圍：盒子包裝：生產(chǎn)：氣柱袋；服務(wù)：包裝技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟硬件的技

術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢；批發(fā)、零售：氣柱袋機(jī)器、普通器械、通訊器材、

五金電器、自動化元件（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營

活動）

    最近一期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：截至 2023 年 6 月 30 日，盒子包裝的總資產(chǎn)為 358.56

萬元，2023 年 1-6 月營業(yè)收入為 135.02 萬元，凈利潤為-11.86 萬元（以上財(cái)務(wù)數(shù)

據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

    公司名稱：杭州歐信包裝科技有限公司

    法定代表人：戴增賢

    注冊資本：6800.00 萬人民幣

    成立日期：2013 年 8 月 30 日

    注冊地址：浙江省杭州市臨平區(qū)東湖街道經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)振興東路 9 號 2 幢 A300

室

    經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目：包裝材料及制品銷售；塑料制品銷售；塑料制品制造；

辦公用品銷售；機(jī)械設(shè)備銷售；包裝服務(wù)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技

術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；技術(shù)進(jìn)出口；貨物進(jìn)出口；進(jìn)出口代理（依法須

經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

    最近一期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：截止 2023 年 6 月 30 日，歐信包裝的總資產(chǎn)為

上財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

    基金會名稱：浙江省芽芽慈善基金會

    法定代表人：費(fèi)曉鋒

    企業(yè)類型：基金會法人

    注冊資本：200.00萬元人民幣

    注冊地址：浙江省湖州市長興縣李家巷鎮(zhèn)南太湖老虎洞村3號樓綜合樓3樓

  業(yè)務(wù)范圍：救孤、助殘：物資、資金上救助困境少年、殘疾人；恤病、助醫(yī)、

助學(xué)：資金、物資上救助病患、困難家庭。

  （二）與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

東，從實(shí)質(zhì)重于形式的角度出發(fā)，基于謹(jǐn)慎原則，將戴增賢本人實(shí)際控制的盒子

包裝、歐信包裝兩家公司認(rèn)定為公司及子公司的關(guān)聯(lián)方。

慈善基金會的理事長并同時擔(dān)任法定代表人，芽芽慈善基金會認(rèn)定為公司的關(guān)聯(lián)

方。

  （二）履約能力分析

  盒子包裝、歐信包裝均為依法存續(xù)并持續(xù)經(jīng)營的法人實(shí)體，具備正常的履約

能力，均不是失信被執(zhí)行人，不存在履約能力障礙。芽芽慈善基金會的捐贈款項(xiàng)

為公益性捐贈資金，資金來源為公司自有資金，社會捐贈額度不會對公司日常經(jīng)

營活動構(gòu)成不利影響亦不會影響公司的財(cái)務(wù)狀況。

  三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

  （一）關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

  上述日常關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容主要為加工費(fèi)、存貨采購及設(shè)備采購、產(chǎn)品銷售、捐

贈等，交易各方均根據(jù)自愿、平等、互惠互利、公平公允的原則達(dá)成交易協(xié)議，

交易價(jià)格參照市場公允價(jià)格定價(jià)。涉及社會捐贈的關(guān)聯(lián)交易，捐贈款項(xiàng)安排由芽

芽慈善基金會根據(jù)理事會決議及其業(yè)務(wù)范圍，按照合規(guī)、公開透明的原則管理和

使用。

  （二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

  上述關(guān)聯(lián)交易經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后，由管理層在董事會授權(quán)的范圍內(nèi)根據(jù)業(yè)

務(wù)開展情況與關(guān)聯(lián)方簽署具體協(xié)議。

  四、關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

  公司及子公司與盒子包裝、歐信包裝擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是基于公司長期的發(fā)

展戰(zhàn)略和經(jīng)營需要，借助關(guān)聯(lián)方進(jìn)行資源整合，優(yōu)勢互補(bǔ)，發(fā)揮雙方在業(yè)務(wù)上的

協(xié)同效應(yīng)，完善公司的產(chǎn)業(yè)布局，促進(jìn)公司在塑料包裝領(lǐng)域的長足發(fā)展。公司通

過芽芽慈善基金會進(jìn)行社會捐贈，履行了上市公司的社會責(zé)任，為我國公益事業(yè)

發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)，也幫助公司樹立了良好的企業(yè)形象。

  上述關(guān)聯(lián)交易遵循公開、公平、公正的原則，不會對公司未來財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)

營成果造成不利影響，不影響公司的獨(dú)立性，不存在損害公司及其他股東特別是

中小股東利益的情形。

  五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會出具的意見

  （一）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見

  經(jīng)查閱，我們認(rèn)為：公司新增的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于公司正常經(jīng)營發(fā)展需

要，具有合理性和必要性，符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不會對

公司獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，我們

同意將新增公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)提交公司董事會審議。

  經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)，遵循了公

開、公平、公正的原則，額度適當(dāng)，符合公司日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，上述事項(xiàng)履行

了必要的審批程序，表決決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，

維護(hù)了公司全體股東的合法權(quán)益和公司的獨(dú)立性。因此，我們一致同意新增公司

  （二）監(jiān)事會審核意見

  監(jiān)事會認(rèn)為：公司新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易遵循公開、公平、公正的原

則，不會對公司未來財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果造成不利影響，不影響公司的獨(dú)立性，

不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：潤陽科技新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)

已經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事認(rèn)可本次事項(xiàng)并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，

履行了必要的法律程序，符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號—

—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及《公司章程》與公司關(guān)聯(lián)交易決策制

度的相關(guān)規(guī)定；

  本次公司與關(guān)聯(lián)方新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)，是基于公司管

理需要而進(jìn)行，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)遵循市場化原則，不存在損害公司及股東利益的情

形。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于浙江潤陽新材料科技股份有限公

司新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

              邱龍凡          陸曉航

                           興業(yè)證券股份有限公司

                             年     月   日

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