證券代碼：002472 證券簡稱：雙環傳動 公告編號：2023-050
浙江雙環傳動機械股份有限公司
關于2022年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權
(相關資料圖)
期行權條件成就的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
件已成就，可行權的激勵對象共計 388 人，可行權的股票期權數量為 2,792,160
份，占目前公司總股本比例為 0.3283%，行權價格為 16.69 元/份。
公司將另行公告，敬請廣大投資者注意。
浙江雙環傳動機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 26
日召開第六屆董事會第二十四次會議和第六屆監事會第二十次會議，審議通過了
《關于 2022 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權期行權條件成
就的議案》，現將相關事項公告如下：
一、公司 2022 年股票期權激勵計劃已履行的相關審批程序
于公司<2022 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2022
年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董
事會辦理公司 2022 年股票期權激勵計劃相關事項的議案》等相關議案。公司獨
立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。
同日，公司召開第六屆監事會第六次會議，審議通過了《關于公司<2022 年
股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2022 年股票期權
激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于核實公司<2022 年股票期權激勵
計劃激勵對象名單>的議案》等相關議案。公司監事會對 2022 年股票期權激勵計
劃（以下簡稱“本激勵計劃”）的有關事項進行核實并出具了意見。
內部對本激勵計劃擬首次授予激勵對象的姓名和職務進行了公示，公示期已滿
的異議。2022 年 5 月 19 日，公司在巨潮資訊網上刊登了《監事會關于 2022 年
股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
于公司<2022 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2022
年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董
事會辦理公司 2022 年股票期權激勵計劃相關事項的議案》。公司于 2022 年 5
月 26 日披露了《關于 2022 年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣
公司股票情況的自查報告》。
第七次會議審議通過了《關于調整公司 2022 年股票期權激勵計劃相關事項的議
案》、《關于向公司 2022 年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》。
公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對 2022 年股票期
權激勵計劃首次授予激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。
會第十二次會議審議通過了《關于調整公司 2022 年股票期權激勵計劃行權價格
的議案》、《關于向公司 2022 年股票期權激勵計劃激勵對象授予預留股票期權
的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對 2022
年股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。
事會第二十次會議，審議通過了《關于調整公司 2022 年股票期權激勵計劃行權
價格的議案》、《關于 2022 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第一個行
權期行權條件成就的議案》、《關于注銷 2022 年股票期權激勵計劃部分股票期
權的議案》等議案，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。
二、關于首次授予的股票期權第一個行權期行權條件成就情況的說明
（一）首次授予的股票期權第一個等待期屆滿的說明
根據公司《2022 年股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）
的規定，本激勵計劃授予的股票期權的等待期為自授予之日起至股票期權可行權
日之間的時間段。本激勵計劃授予的股票期權分三次行權，對應的等待期分別為
時間為自首次授予日起 12 個月后的首個交易日起至首次授予日起 24 個月內的最
后一個交易日當日止，行權比例為 40%。
本激勵計劃首次授予股票期權的授予日為 2022 年 5 月 25 日，首次授予部分
第一個行權等待期已于 2023 年 5 月 24 日屆滿。
（二）首次授予的股票期權第一個行權期行權條件成就的說明
序
行權條件 是否滿足行權條件的說明
號
公司未發生如下任一情形：
者無法表示意見的審計報告；
公司未發生前述情形，滿足行權條
件。
諾進行利潤分配的情形；
激勵對象未發生如下任一情形：
行政處罰或者采取市場禁入措施； 權條件。
級管理人員情形的；
公司層面業績考核要求：
本激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權考核年度為 2022 年，
業績考核目標如下表所示： 根據天健會計師事務所（特殊普通
行權期 業績考核目標 合伙）出具的 2022 年度審計報告
第一個行權期 2022 年度凈利潤不低于 5 億元 （天健審〔2023〕3258 號），公司
注：上述“凈利潤”口徑以經會計師事務所經審計的歸屬于母公司股東的凈 2022 年度歸屬于上市公司股東的
利潤（不考慮公司及子公司有效期內所有股權激勵計劃及員工持股計劃股份 凈利潤為 582,085,021.77 元，剔除
根據行權期對應考核年度業績考核目標的完成情況（業績目標達成 響后的歸屬于母公司股東的凈利潤
率 P=實際完成值/業績考核目標），公司根據下表確定公司層面行 為 628,035,399.14 元，則公司第一
權比例（X）： 個行權期業績目標達成率（P）為
業績目標達成率 P 公司層面行權比例（X） 125.61%，對應公司層面行權比例
P≥100% X=100% （X）為 100%。
P＜80% X=0%
個人層面績效考核要求：
激勵對象個人層面績效考核根據公司內部績效考核相關制度實施， 本次股票期權激勵計劃首次授予的
屆時依照激勵對象的考評結果確定其實際可行權額度。個人層面行 404 名激勵對象中除 16 名已離職激
權比例（Y）按下表考核結果確定： 勵對象外，有 387 名激勵對象績效
個人層面行權比例（Y） 100% 80% 0% 個人層面行權比例為 100%；有 1 名
激勵對象各考核年度實際可行權額度＝個人各考核年度計劃行權 激勵對象績效考核為“合格”，對
額度×公司層面行權比例（X）×個人層面行權比例（Y）。激勵對 應個人層面行權比例為 80%。
象考核當年不能行權的股票期權，由公司注銷。
綜上所述，公司董事會認為本激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權期規
定的行權條件已成就，根據公司 2022 年第一次臨時股東大會對董事會的授權，
同意公司按照激勵計劃的相關規定辦理相關行權事宜。
（三）部分未達到行權條件的股票期權處理方法
公司對于部分未達到行權條件的股票期權將予以注銷處理，具體內容詳見公
司于 2023 年 6 月 27 日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關于注銷
三、本次實施的激勵計劃與已披露的激勵計劃存在差異的說明
（一）首次授予時差異情況的說明
鑒于公司本激勵計劃首次授予的激勵對象中，有 3 名激勵對象因個人原因自
愿放棄參與本激勵計劃，根據公司《激勵計劃》的相關規定及公司 2022 年第一
次臨時股東大會的授權，董事會對本激勵計劃首次授予的激勵對象名單及授予數
量進行了調整，本激勵計劃首次授予的激勵對象由 407 人調整為 404 人，原擬授
予前述 3 名激勵對象的份額在除董事、高級管理人員以外的其他激勵對象之間進
行分配和調整。調整后，本激勵計劃授予的股票期權總量保持不變，仍為 800.00
萬 份 。 具 體 情 況 詳 見 公 司 于 2022 年 05 月 26 日 在 巨 潮 資 訊 網
（www.cninfo.com.cn）披露的《關于調整公司 2022 年股票期權激勵計劃相關事
項的公告》。
（二）權益分派對行權價格調整情況的說明
公司于 2022 年 5 月 18 日召開的 2021 年年度股東大會審議通過了《2021 年
度利潤分配預案》，同意公司以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，
向全體股東每 10 股派發現金紅利 0.6 元（含稅），不送紅股，不以公積金轉增
股本。2021 年度權益分派股權登記日為 2022 年 6 月 8 日，除權除息日為 2022
年 6 月 9 日。權益分派實施完成后，公司于 2022 年 10 月 17 日召開第六屆董事
會第十五次會議和第六屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于調整公司 2022
年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。根據 2021 年度權益分派實施情況，公
司將激勵計劃首次及預留授予的股票期權的行權價格由 16.83 元/份調整至
（www.cninfo.com.cn）披露的《關于調整公司 2022 年股票期權激勵計劃行權價
格的公告》。
公司于 2023 年 5 月 15 日召開的 2022 年年度股東大會審議通過了《2022 年
度利潤分配預案》，同意公司以權益分派實施時股權登記日總股本扣除公司回購
專戶上已回購股份后的總股本為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 0.8 元
（含稅），不送紅股，不以公積金轉增股本。2022 年度權益分派股權登記日為
司于 2023 年 6 月 26 日召開第六屆董事會第二十四次會議和第六屆監事會第二十
次會議，審議通過了《關于調整公司 2022 年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。
根據 2022 年度權益分派實施情況，公司將激勵計劃首次及預留授予的股票期權
的行權價格由 16.77 元/份調整至 16.69 元/份。具體情況詳見公司于 2023 年 6
月 27 日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關于調整公司 2022 年股
票期權激勵計劃行權價格的公告》。
（三）股票期權注銷情況的說明
公司于 2023 年 6 月 26 日召開第六屆董事會第二十四次會議和第六屆監事會
第二十次會議，審議通過了《關于注銷 2022 年股票期權激勵計劃部分股票期權
的議案》。因公司首次授予股票期權的激勵對象中有 16 名激勵對象因個人原因
已離職，不再具備激勵對象資格，公司決定對 16 名離職激勵對象已獲授但尚未
獲準行權的股票期權共計 217,000 份予以注銷。此外，首次授予股票期權的激勵
對象中有 1 名激勵對象第一個考核年度內因個人績效考核為“合格”的原因導致
所持部分股票期權未達到行權條件，公司決定對其已獲授但未達到行權條件的股
票期權共計 1,040 份予以注銷。綜述，公司合計注銷首次授予的股票期權數量為
（www.cninfo.com.cn）披露的《關于注銷 2022 年股票期權激勵計劃部分股票期
權的公告》。
除以上調整外，公司本次實施的股權激勵計劃的相關內容與已披露的激勵計
劃不存在差異。
四、首次授予的股票期權第一個行權期的行權安排
獲授的股 已行權期 本次可行 可行權數量 可行權數量
姓名 職務 票期權數 權數量 權期權數 占已獲授期 占目前總股
量（萬份） （萬份） 量（萬份） 權的比例 本的比例
Min Zhang 董事、總經理 20.0000 0.0000 8.0000 40.0000% 0.0094%
李水土 董事、副總經理 10.0000 0.0000 4.0000 40.0000% 0.0047%
董事、副總經理、董
陳海霞 10.0000 0.0000 4.0000 40.0000% 0.0047%
事會秘書
周志強 董事 10.0000 0.0000 4.0000 40.0000% 0.0047%
王佩群 副總經理、財務總監 10.0000 0.0000 4.0000 40.0000% 0.0047%
中層管理人員、業務骨干以及優
秀員工（383 人）
合計 698.3000 0.0000 279.2160 39.9851% 0.3283%
（1）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲公告日
期的，自原預約公告日前三十日起算；
（2）公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十日內；
（3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發
生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；
（4）中國證監會及深圳證券交易所規定的其他期間。
五、本次行權專戶資金的管理和使用計劃以及個人所得稅繳納安排
用公司代扣代繳的方式。
六、不符合行權條件的股票期權的處理方式
期內未行權或未全部行權的股票期權，不得轉入下個行權期，該部分股票期權自
動失效，由公司注銷。
七、參與激勵的董事、高級管理人員在公告日前 6 個月買賣公司股票情況
的說明
經核查，本次獲授股票期權的公司董事、高級管理人員在本次公告日前 6
個月不存在買賣公司股票情況。
八、本次行權對公司的影響
本次行權對公司股權結構不會產生重大影響，公司實際控制人不會發生變
化。本次行權期結束后，公司股權分布仍具備上市條件。
根據本激勵計劃的規定，假設本期可行權的股票期權全部行權，公司總股本
將由 850,397,292 股增加至 853,189,452 股，對公司基本每股收益及凈資產收益
率影響較小，具體影響以經會計師事務所審計的數據為準。
公司在授予日采用 Black-Scholes 期權定價模型確定股票期權在授予日的
公允價值。根據股票期權的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權進行
重新估值，即行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響。股票期權選擇自
主行權模式不會對股票期權的定價及會計核算造成實質影響。本次行權不會對公
司當年財務狀況和經營成果產生重大影響。
九、獨立董事意見
公司符合《上市公司股權激勵管理辦法》《2022 年股票期權激勵計劃（草
案）》中有關實施股權激勵計劃的情形，具備實施股權激勵計劃的主體資格，未
發生規定的不得行權的情形。
根據公司《2022 年股票期權激勵計劃（草案）》及《2022 年股票期權激勵
計劃實施考核管理辦法》的相關規定，公司 2022 年股票期權激勵計劃首次授予
的股票期權第一個行權期行權條件已成就，本次可行權的激勵對象主體資格合
法、有效。公司對本次行權期的行權安排（包括行權條件、行權價格、行權期限
等事項）符合有關法律、法規的規定，不存在損害公司及全體股東的利益情形。
因此，同意公司為本次可行權激勵對象辦理有關行權的全部事宜。
十、監事會意見
根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2022 年股票期權激勵計劃（草
案）》及《2022 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，公司 2022
年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權期行權條件已成就，本次可
行權的激勵對象主體資格合法、有效。本次行權符合相關法律法規的要求，審議
程序合法合規，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，同意公司按照相
關規定及公司 2022 年第一次臨時股東大會的授權為本次可行權激勵對象辦理有
關行權的全部事宜。
十一、法律意見
律師認為，截至本法律意見書出具日，本次激勵計劃首次授予的股票期權第
一個行權期的行權條件已成就，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規、
規范性文件及《公司章程》《公司 2022 年股票期權激勵計劃（草案）》的有關
規定。
十二、財務顧問意見
獨立財務顧問認為，截至本報告出具日，雙環傳動 2022 年股票期權激勵計
劃首次授予部分第一個行權期行權條件已經成就，本次行權及注銷部分股票期權
事項且已經取得必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》《上市公司股權
激勵管理辦法》以及公司《2022 年股票期權激勵計劃（草案）》等相關規定。
公司本期行權尚需按照相關規定在規定期限內進行信息披露和向深圳證券交易
所辦理相應后續手續。
特此公告。
浙江雙環傳動機械股份有限公司董事會
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